崗位職責(zé):
1.擬定公司合規(guī)管理制度等其他制度,熟悉行業(yè)法律法規(guī),并及時(shí)評(píng)估法律法規(guī)變動(dòng)對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理的影響。
2.對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查并出具合規(guī)意見、監(jiān)管材料報(bào)送、日常監(jiān)管溝通,配合完成監(jiān)管局及自律組織要求的事項(xiàng)。
3. 對(duì)公司及工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,進(jìn)行定期或不定期檢查。建立健全培訓(xùn)制度,并完成合規(guī)培訓(xùn)。
4. 妥善處理客戶投訴,提出客戶投訴處理改進(jìn)建議與措施;
5.完成日常合規(guī)的工作內(nèi)容及上級(jí)交辦,通過定期、不定期報(bào)告等,保障合規(guī)信息的及時(shí)有效傳遞。風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)上級(jí)。
任職要求:
1. 要求40歲以下,大學(xué)本科或以上學(xué)歷;
2. 要求性格外向,溝通能力強(qiáng),熟練使用office辦公軟件。
3. 持有證券從業(yè)資格證;
4. 有證券公司相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。
5. 能適應(yīng)全國(guó)范圍內(nèi)出差
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