崗位職責(zé):
1、負(fù)責(zé)衍生品客戶資信審查、適當(dāng)性審查;
2、負(fù)責(zé)識別、評估、監(jiān)測公司衍生品客戶開戶過程中的各項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),出具合規(guī)意見;
3、負(fù)責(zé)對衍生品部門出具的相關(guān)證明、合同等文件進(jìn)行合規(guī)審查,確保文件合規(guī)性;
4、負(fù)責(zé)對衍生品項(xiàng)目的合規(guī)性進(jìn)行審查并出具合規(guī)意見;
5、負(fù)責(zé)對接期貨母公司、中期協(xié)等內(nèi)外部監(jiān)管部門或機(jī)構(gòu),按時(shí)報(bào)送衍生品相關(guān)的日常合規(guī)報(bào)表,配合合規(guī)審查;
6、負(fù)責(zé)配合部門負(fù)責(zé)人開展衍生品業(yè)務(wù)合法合規(guī)培訓(xùn)工作;
7、負(fù)責(zé)配合部門負(fù)責(zé)人審核衍生品部制度;
8、負(fù)責(zé)開展反洗錢基礎(chǔ)工作,健全完善相關(guān)業(yè)務(wù)的反洗錢內(nèi)部控制制度、流程,督促相關(guān)制度的落實(shí);
9、負(fù)責(zé)與人民銀行和反洗錢監(jiān)控中心等外部機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)工作;
10、部門負(fù)責(zé)人交辦的其他事項(xiàng)。
任職要求:
1、本科及以上學(xué)歷,法學(xué)、金融相關(guān)專業(yè);
2、熟悉行業(yè)相關(guān)法律法規(guī),熟悉期貨、期權(quán)等衍生品市場的交易及監(jiān)管規(guī)則;
3、能夠結(jié)合監(jiān)管要求,對衍生品業(yè)務(wù)文件核心內(nèi)容的合規(guī)性做出評判;
4、具有證券、期貨及其子公司的合規(guī)、風(fēng)控相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先,通過期貨從業(yè)資格考試優(yōu)先。
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