更新于 6月11日

洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理(J13047)

面議
  • 杭州上城區(qū)
  • 3-5年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

雇員點(diǎn)評(píng)標(biāo)簽

  • 工作環(huán)境好
  • 同事很nice
  • 人際關(guān)系好
  • 團(tuán)隊(duì)執(zhí)行強(qiáng)
  • 氛圍活躍
  • 管理人性化
  • 交通便利
  • 非常鍛煉人

職位描述

證券業(yè)風(fēng)控反洗錢證券從業(yè)資格證
崗位職責(zé):
1.根據(jù)單位所在地人民銀行要求或公司要求,組織開(kāi)展本單位洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,并結(jié)合評(píng)估結(jié)果,完善業(yè)務(wù)操作;
2.組織本單位履行客戶身份識(shí)別和客戶身份資料與交易記錄保存義務(wù),履行對(duì)大額、可疑交易的記錄、分析、核實(shí)、報(bào)送義務(wù),并做好有關(guān)信息的收集、查詢與反饋工作;
3.按照規(guī)定對(duì)外、對(duì)內(nèi)報(bào)送各類反洗錢報(bào)告及信息,配合監(jiān)管部門反洗錢檢查、調(diào)查、調(diào)研等工作,協(xié)助監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)依法打擊洗錢活動(dòng);
4.積極參加監(jiān)管機(jī)關(guān)及公司組織的反洗錢培訓(xùn),組織本單位員工反洗錢培訓(xùn),以及對(duì)客戶的宣傳和教育;
5.組織本單位反洗錢業(yè)務(wù)自查,配合相關(guān)部門的現(xiàn)場(chǎng)檢查,組織本單位的整改工作。
任職要求:
1.本科及以上學(xué)歷;
2.具備證券從業(yè)資格,具有三年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷;
3.掌握洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度,具備履行職責(zé)所必需的反洗錢知識(shí)和技能;
4.近三年未發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為,未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰或公司處罰;
5.身體健康、正直誠(chéng)信、堅(jiān)持原則,認(rèn)同公司企業(yè)文化和經(jīng)營(yíng)理念,熟悉證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管規(guī)定,無(wú)任何違法違規(guī)不良記錄,與公司員工不存在回避關(guān)系。

工作地點(diǎn)

東北證券股份有限公司(浙江分公司)

職位發(fā)布者

孟女士/招聘專員

昨日活躍
公司Logo東北證券公司標(biāo)簽
東北證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)前身為吉林省證券公司。2000年6月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),經(jīng)過(guò)增資擴(kuò)股成立東北證券有限責(zé)任公司。2007年8月,錦州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)六陸實(shí)業(yè)股份有限公司定向回購(gòu)股份,以新增股份換股吸收合并東北證券有限責(zé)任公司,并更名為“東北證券股份有限公司”。2007年8月27日,公司在深圳證券交易所掛牌上市,股票簡(jiǎn)稱為“東北證券”,股票代碼為000686。公司注冊(cè)地為吉林省長(zhǎng)春市,注冊(cè)資本為23.40億元。經(jīng)過(guò)三十余年的努力,公司規(guī)范經(jīng)營(yíng),不斷進(jìn)取,無(wú)論經(jīng)營(yíng)規(guī)模還是綜合實(shí)力都取得了翻天覆地的變化。截至目前,公司已經(jīng)開(kāi)展全面證券及與證券相關(guān)的業(yè)務(wù),包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券研究咨詢、IB、私募基金、融資融券、約定購(gòu)回式證券交易、股票質(zhì)押式回購(gòu)交易、代銷金融產(chǎn)品等業(yè)務(wù),形成了較為完整的業(yè)務(wù)體系。同時(shí)公司堅(jiān)持多元化發(fā)展,積極開(kāi)展對(duì)外投資業(yè)務(wù),已設(shè)立東證融通私募基金子公司、東證融達(dá)另類投資子公司、東證融匯證券資產(chǎn)管理子公司,控股渤海期貨、東方基金,參股銀華基金,建立起集證券、基金、期貨為一體的開(kāi)展綜合金融服務(wù)的控股集團(tuán)。公司已在全國(guó)28個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的68個(gè)大中城市設(shè)立了37家經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)區(qū)域分公司、102家證券營(yíng)業(yè)部和3家分公司,公司全國(guó)戰(zhàn)略布局趨于合理并形成了一定的規(guī)模優(yōu)勢(shì)和品牌優(yōu)勢(shì)。
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