崗位職責(zé):
1.根據(jù)單位所在地人民銀行要求或公司要求,組織開(kāi)展本單位洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,并結(jié)合評(píng)估結(jié)果,完善業(yè)務(wù)操作;
2.組織本單位履行客戶身份識(shí)別和客戶身份資料與交易記錄保存義務(wù),履行對(duì)大額、可疑交易的記錄、分析、核實(shí)、報(bào)送義務(wù),并做好有關(guān)信息的收集、查詢與反饋工作;
3.按照規(guī)定對(duì)外、對(duì)內(nèi)報(bào)送各類反洗錢報(bào)告及信息,配合監(jiān)管部門反洗錢檢查、調(diào)查、調(diào)研等工作,協(xié)助監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)依法打擊洗錢活動(dòng);
4.積極參加監(jiān)管機(jī)關(guān)及公司組織的反洗錢培訓(xùn),組織本單位員工反洗錢培訓(xùn),以及對(duì)客戶的宣傳和教育;
5.組織本單位反洗錢業(yè)務(wù)自查,配合相關(guān)部門的現(xiàn)場(chǎng)檢查,組織本單位的整改工作。
任職要求:
1.本科及以上學(xué)歷;
2.具備證券從業(yè)資格,具有三年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷;
3.掌握洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度,具備履行職責(zé)所必需的反洗錢知識(shí)和技能;
4.近三年未發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為,未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰或公司處罰;
5.身體健康、正直誠(chéng)信、堅(jiān)持原則,認(rèn)同公司企業(yè)文化和經(jīng)營(yíng)理念,熟悉證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管規(guī)定,無(wú)任何違法違規(guī)不良記錄,與公司員工不存在回避關(guān)系。