1.充分了解客戶，向客戶介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況，包括相關(guān)法律法規(guī)、證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；
2.開發(fā)投資顧問系列產(chǎn)品，促進(jìn)產(chǎn)品簽約，并承擔(dān)客戶簽約后的簽約服務(wù)工作；客戶包日常服務(wù)工作（如有）；
3.開展客戶開發(fā)、新業(yè)務(wù)推廣、產(chǎn)品銷售等工作，并為分支機(jī)構(gòu)財(cái)富管理團(tuán)隊(duì)提供專業(yè)支持與服務(wù)，協(xié)助財(cái)富管理團(tuán)隊(duì)開發(fā)客戶；
4.及時(shí)了解所服務(wù)的客戶基本資料的變化，了解客戶需求，至少每半年對(duì)所服務(wù)的重點(diǎn)客戶重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資風(fēng)格，根據(jù)公司客戶分級(jí)分類要求，完善客戶信息；
5.宣傳與推廣公司服務(wù)產(chǎn)品及品牌，嚴(yán)格按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，根據(jù)公司客戶分級(jí)分類，為所服務(wù)的客戶提供金融產(chǎn)品與投融資服務(wù)，促進(jìn)客戶資產(chǎn)的保值增值，不斷提升客戶滿意度；
6.協(xié)助分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人開展內(nèi)部培訓(xùn)工作及投資者教育、股市沙龍、投資者報(bào)告會(huì)等服務(wù)和營(yíng)銷開發(fā)活動(dòng)；
7.完成分支機(jī)構(gòu)交辦的其它工作。