崗位職責：
1．對本部門業(yè)務(wù)和職能管理所涉制度、授權(quán)、流程進行合規(guī)與風(fēng)控審核，并對執(zhí)行情況和有效性進行檢查評價，及時提出改進和完善意見；
2．跟蹤涉及本部門工作的法律、法規(guī)、監(jiān)管政策和自律規(guī)范的最新進展，督促本部門及時更新修訂相關(guān)制度；
3．對本部門業(yè)務(wù)開展情況、員工執(zhí)業(yè)行為、重要風(fēng)險限額指標進行動態(tài)監(jiān)控并及時預(yù)警；
4．及時跟蹤、督促相關(guān)人員處置合規(guī)和風(fēng)險控制部的各種風(fēng)險警示信息，并向合規(guī)和風(fēng)險控制部反饋處置措施及結(jié)果；
5．對本部門新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)及重要項目進行初步合規(guī)審查和風(fēng)險評估；
6．對本部門人員提供合規(guī)咨詢，對咨詢事項難以作出判斷的，應(yīng)按照公司規(guī)定程序向合規(guī)和風(fēng)險控制部及合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官提起咨詢；
7．完成本部門信息隔離墻和反洗錢相關(guān)工作；
8．公司制度規(guī)定的其他合規(guī)和風(fēng)險管理職責。
9．跟蹤落實涉及部門、公司信息系統(tǒng)相關(guān)審計工作的落實、整改、反饋等；
10．特殊、應(yīng)急情況下頂崗及領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
任職要求：
1.大學(xué)本科及以上學(xué)歷，計算機、審計相關(guān)專業(yè)。
2.2年以上相關(guān)專業(yè)工作經(jīng)驗，具備與履行合規(guī)管理和風(fēng)險管理相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能，具備良好的寫作能力。
3.具有良好的溝通、協(xié)調(diào)能力，具備敬業(yè)精神及工作熱情，具有良好的心態(tài)。
4.具備良好的風(fēng)險防范意識，具有較強的工作責任心，為人公正、誠實守信、勤勉盡責；
5.5A級青年志愿者優(yōu)先考慮；通過證券從業(yè)資格考試或具備證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗人員優(yōu)先考慮。
6.具有良好的職業(yè)道德，無違法違規(guī)記錄或其他負面誠信記錄。