更新于 11月27日

合規(guī)崗

1.5萬(wàn)-3萬(wàn)
  • 深圳福田區(qū)
  • 3-5年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

業(yè)務(wù)合規(guī)
崗位職責(zé):
1.根據(jù)監(jiān)管規(guī)定、公司要求及本部門業(yè)務(wù)發(fā)展需要,協(xié)助制定和修訂相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程。
2.協(xié)助對(duì)本部門各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度、合同協(xié)議、重大決策、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案、對(duì)外正式出具的文件材料或報(bào)告等進(jìn)行合規(guī)審查并出具意見(jiàn);向本部門人員提供合規(guī)咨詢及合規(guī)建議。
3.協(xié)助履行、落實(shí)本部門廉潔從業(yè)、反洗錢和反恐怖融資、信息隔離、合規(guī)管理有效性評(píng)估等專項(xiàng)工作。
4.根據(jù)公司執(zhí)業(yè)行為的具體要求,協(xié)助對(duì)部門及人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。協(xié)助積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司要求的各項(xiàng)監(jiān)控、檢查、調(diào)查、自查工作。
任職要求:
1.40周歲及以下,本科及以上學(xué)歷,法學(xué)類、財(cái)務(wù)、管理學(xué)類、經(jīng)濟(jì)學(xué)類等相關(guān)專業(yè)
2.3年及以上證券、金融、法律相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn),熟悉券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、財(cái)富管理業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī),具有財(cái)富管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn)。
3.具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格。

工作地點(diǎn)

鼎和大廈

職位發(fā)布者

國(guó)盛證券/HR

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國(guó)盛證券成立于2002年12月,2016年4月成為國(guó)盛金融控股集團(tuán)股份有限公司(股票代碼:002670)全資子公司,注冊(cè)資本46.95億元。公司注冊(cè)于江西南昌,在上海、深圳、北京設(shè)立業(yè)務(wù)總部,187家分支機(jī)構(gòu)遍及29個(gè)省(市)、自治區(qū)。國(guó)盛證券作為一家業(yè)務(wù)牌照齊全的綜合性券商,經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回式證券交易、證券投資基金銷售、新三板做市、港股通、股票期權(quán)等。目前擁有資產(chǎn)管理、期貨、私募基金三家子公司,并參股公募基金及中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司,業(yè)務(wù)布局完善,協(xié)同效應(yīng)顯著,為客戶提供資本市場(chǎng)全產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品及便捷的一站式綜合金融服務(wù)。國(guó)盛證券秉持“以卓越服務(wù)立業(yè)、以改革創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、以控制風(fēng)險(xiǎn)安身、以金融科技圖強(qiáng)”的經(jīng)營(yíng)理念,致力于成為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、培育行業(yè)龍頭,推動(dòng)企業(yè)升級(jí)發(fā)展的金融賦能平臺(tái)。
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