崗位職責
1、參與公司內(nèi)部管理制度完善,并對新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具法務(wù)合規(guī)審查意見;
2、跟蹤相關(guān)法律、法規(guī)和準則的變化,及時對照評估和完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程;
3、參與訴訟或代理訴訟,妥善處理外部關(guān)系(政府、媒體、伙伴、重要客戶等);
4、對公司推廣宣傳、業(yè)務(wù)SOP、公司及員工經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行事中監(jiān)督,進行定期、不定期的檢查和通報;
5、解決來函、投資者來訪事宜,處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等,及時處理并向上級匯報;
6、與監(jiān)管機構(gòu)溝通協(xié)辦公司重大事項異動報備,定期報告公司合規(guī)管理進展與異動;
7、參與企業(yè)合規(guī)文化建設(shè),包括但不限于法務(wù)合規(guī)內(nèi)訓的組織,定期合規(guī)報告組織及上傳下達,協(xié)助修改規(guī)范公司各業(yè)務(wù)流程的SOP;
8、落實領(lǐng)導交辦的其他工作內(nèi)容。
任職要求
1、本科以上學歷,取得證券從業(yè)人員任職資格;
2、熟悉證券業(yè)務(wù),通曉證券法律、法規(guī)和準則,具有勝任法務(wù)合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能;
3、從事證券工作1年以上,通過有關(guān)司法、律師資格專業(yè)考試或具有1年以上法律工作經(jīng)歷者優(yōu)先;
4、良好的溝通表達能力,文書寫作與處理能力;
5、良好的團隊協(xié)作精神,務(wù)實高效;