更新于 12月31日

合規(guī)專員

7千-1.2萬
  • 北京西城區(qū)
  • 動物園
  • 1-3年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

業(yè)務(wù)合規(guī)監(jiān)管溝通
崗位職責
1、參與公司內(nèi)部管理制度完善,并對新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具法務(wù)合規(guī)審查意見;
2、跟蹤相關(guān)法律、法規(guī)和準則的變化,及時對照評估和完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程;
3、參與訴訟或代理訴訟,妥善處理外部關(guān)系(政府、媒體、伙伴、重要客戶等);
4、對公司推廣宣傳、業(yè)務(wù)SOP、公司及員工經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行事中監(jiān)督,進行定期、不定期的檢查和通報;
5、解決來函、投資者來訪事宜,處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等,及時處理并向上級匯報;
6、與監(jiān)管機構(gòu)溝通協(xié)辦公司重大事項異動報備,定期報告公司合規(guī)管理進展與異動;
7、參與企業(yè)合規(guī)文化建設(shè),包括但不限于法務(wù)合規(guī)內(nèi)訓的組織,定期合規(guī)報告組織及上傳下達,協(xié)助修改規(guī)范公司各業(yè)務(wù)流程的SOP;
8、落實領(lǐng)導交辦的其他工作內(nèi)容。

任職要求
1、本科以上學歷,取得證券從業(yè)人員任職資格;
2、熟悉證券業(yè)務(wù),通曉證券法律、法規(guī)和準則,具有勝任法務(wù)合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能;
3、從事證券工作1年以上,通過有關(guān)司法、律師資格專業(yè)考試或具有1年以上法律工作經(jīng)歷者優(yōu)先;
4、良好的溝通表達能力,文書寫作與處理能力;
5、良好的團隊協(xié)作精神,務(wù)實高效;

工作地點

北礦金融大廈

職位發(fā)布者

江勇/經(jīng)理

三日內(nèi)活躍
立即溝通
公司Logo巨豐投顧
陜西巨豐投資資訊有限責任公司(簡稱“巨豐投顧”)是值得信賴的投資顧問服務(wù)提供商,以“專注、極致,幫助投資者和伙伴實現(xiàn)財富增值”為使命,致力于成為服務(wù)主要投資者和金融機構(gòu)的知名投資顧問品牌。巨豐投顧成立于1997年,1998年成為首批證券投資咨詢機構(gòu)。公司在“尊重客戶、共享共贏”經(jīng)營理念指引下,培養(yǎng)了大批專業(yè)投資顧問人才,圍繞“自上而下做研究、自下而上做投資”的投資理念,堅持對市場做獨立判斷,通過數(shù)據(jù)挖掘?qū)Y訊信息做精加工,為投資者做出了專業(yè)、用心、理性、負責的決策參考,在業(yè)界和投資者當中有著良好的服務(wù)口碑。旗下精心打造的巨豐財經(jīng)網(wǎng)(www.jfinfo.com)、“巨豐投資”、“巨豐投資資訊”微信公眾號,已成為擁有數(shù)百萬用戶群體的知名平臺,巨豐投顧自媒體矩陣也成為財經(jīng)證券自媒體平臺的主要領(lǐng)軍者;多位經(jīng)驗豐富的投資顧問成為新華網(wǎng)、今日頭條、網(wǎng)易財經(jīng)、新浪財經(jīng)等平臺特邀評論員或嘉賓;與中信建投證券、誠通證券、云鋒金融等機構(gòu)進行深入合作,一起面向投資者提供貼心服務(wù),成為助力金融機構(gòu)投顧業(yè)務(wù)增值的典范。為迎接經(jīng)濟全球化挑戰(zhàn),巨豐投顧將堅持“用心專為您的投資”核心理念,堅持“讓投資更理性”的教育理念,推動投資顧問服務(wù)、投資者教育落地生根,以專業(yè)服務(wù)幫助中小投資者樹立恰當投資理念,構(gòu)建有效投資體系,掌握適合的投資方法,助力投資者實現(xiàn)財富穩(wěn)健增值。
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